爱较真的美国监管与5万美元的外汇诈骗“大案”

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如果不是在美国,私自挪用5万美元客户资金的被告人可能会与当地监管方相安无事。可一旦遇到严格、较真、细致的美国监管,再小的事都是天大的事。

据美国商品期货交易委员会(CFTC)最新消息,在美国佛罗里达州萨拉索塔,名为Brett.G.Hartshorn的男子,在并不具备商品交易顾问(CTA)资格的情况下,以欺诈手段拉客投资零售外汇。CFTC还发现他在管理90.6万美元资金期间,至少挪用5.7414万美元做私人用途。所以CFTC决定在美国纽约南部地区地方法院对其提出民事起诉。

起诉书显示,2018年6月18至2014年,Brett.G.Hartshorn 至少向13名客户征求资金,并作为客户的零售外汇投资委托人。据受害者反映,Brett.G.Hartshorn通常在教堂或当地社区与受害者见面,并宣称他已从外汇投资中获利,如果客户委托其进行交易,将获得客观的利润,且不必担心资金损失风险。

CFTC表示,根据客户投诉反馈,Brett.G.Hartshorn一直采取高风险的交易策略,且没有向他们透露代客买卖的交易模式和亏损历史,尽管通常日损失量很大。此外,Brett.G.Hartshorn也一直未告诉客户具体的利润分享安排,即便客户交易损失一直在增加,他也会发一些补偿搪塞。

在这场持续的诉讼案中,CFTC要求Brett.G.Hartshorn立刻归还所有非法所得,对其处以民事罚款,且永久性禁止其获得此类交易登记资格。

CFTC还提醒公众,近年来外汇交易诈骗案急剧上升,希望公众留意CFTC发布的欺诈警示公告,还可通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382) 举报可疑活动,或在线提交投诉。

最后,我们留意到,CFTC此次联合了联邦调查局(佛罗里达州萨拉索塔)和英国金融行为监管局FCA的帮助,这与仅止于发一纸警告的其他监管机构相比,尽责太多。■