福汇公司被美国商品期货交易委员会CFTC处罚超84.3万美元

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FXCM美国商品期货交易委员会(CFTC)发布公告称,美国福汇公司(Forex Capital Markets LLC,FXCM)因未能有效监督其高管、雇员以及涉嫌欺诈的代理公司Revelation Forex Fund, LP (RFF),被处以超过84.3万美元的罚款。

RFF是美国福汇公司的代理客户,该公司由Kevin G. White以及其控制的两家实体机构运营。

CFTC曾于2013年7月9日起诉White以及其所控制的实体机构涉嫌欺诈,并对他们签署了永久禁令。今年2月26日,CFTC发布公告称,Kevin G. White因涉嫌邮件欺诈已经被判处了8年以上的有期徒刑。

根据CFTC的要求,从2013年4月1日至203年7月10日,FXCM未能遵守其规定的“了解客户的一切”(know all of its customers),而其雇员并未及时执行向有关机构报告可疑活动的合规程序。虽然FXCM已经意识到RFF可能是一场骗局,但FXCM并未识别或发出报告,已违反了自己的合规程序。

据此,CFTC对FXCM作出70万美元的民事罚款,并交出从RFF的账户中赚取的143922.5美元的佣金和费用。

此外,CFTC还要求FXCM聘请第三方合规顾问作出审查,并针对CFTC提出的监管问题提交报告。

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