Refinitiv US因报告违规被CFTC罚款65万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布,已对Refinitiv US SEF提起诉讼并达成和解。Refinitiv US SEF是一家掉期执行机构,是Refinitiv的子公司。

Refinitiv US SEF已同意向CFTC支付65万美元的民事罚款,并同意遵守某些承诺以解决指控。

CFTC称,在2016年2月至2020年8月期间,Refinitiv未能报告至少32万笔掉期交易的主要经济数据。

在Refinitiv的两名客户提出同样的问题后,该公司系统的漏洞才被曝光。此外,Rifinitiv还向CFTC自行报告了违规行为。

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