Rietumu Banka因违反反洗钱规定受到罚款

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拉脱维亚金融和资本市场委员会(FCMC)周四宣布,因Rietumu Banka违反反洗钱(AML)、反恐和核扩散融资(AML/CTPF)的监管规定,对其处以585万欧元的罚款。根据新闻稿,Rietumu Banka将必须遵守一系列法律义务,以解决已查明但未公开披露的违规行为。

作出该决议之前,FCMC在2019年和2020年期间对该公司进行调查,目的是检查银行的AML/CTPF合规和内部控制系统是否可以妥善应对风险,防范国内金融基础设施损害。

此外,委员会指出,Rietumu Banka没有足够的资源来解决这些问题,导致在调查和交易监测过程中出现违规行为,影响到客户。FCMC要求银行审查其客户的风险评估评分系统,对银行内部控制系统的有效性和合规性进行独立评估,以满足AML/CTPF监管要求,以及其他义务。

监管机构澄清了对Rietumu Banka的罚款:“FCMC提请注意的是,罚款金额是按银行年营业额的百分比设定的。”

此外,本周,作为违反金融工具市场法(FIML)的行政协议的一部分,FCMC对Renesource Capital 处以3.4万欧元的罚款。

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