CFTC对韩国未来资产大宇公司处以70万美元罚款

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布与韩国未来资产大宇公司(Mirae Asset Daewoo)和解,后者的交易者在芝加哥商品交易所(CME)的期货市场中实施欺诈。

具体而言,Daewoo(大宇证券)的前交易者多次买入或卖出期货合约,目的是在合约执行前取消这些合约。

该欺诈计划至少从2014年12月开始,一直持续到2016年4月,主要针对CME期货市场上市的E-mini标准普尔500 (S&P 500)合约。随后,Mirae收购了大宇证券。

在该欺诈案中,Mirae Asset Daewoo将向CFTC支付700,000美元,该公司并未承认或否认CFTC的指控。

CFTC还对Mirae Asset Daewoo的配合表示赞赏。

德意志银行,汇丰银行和瑞银也都因为类似欺诈行为受到处罚,其中最大的一笔是对德意志银行的3000万美元罚款。瑞银也面临类似的指控,因为其一些现货交易者使用伪造的交易指令操纵在COMEX交易的贵金属期货。

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