FXDD未能维持最低资本要求被CFTC处罚27.5万美元

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这是最近两周来,FXDD接连遭遇到的不幸。在前一周FXDD因为设置不利的价格交易系统而遭到CFTC以及NFA的联名指控,并被CFTC处罚了91万美元以上的民事罚款。今日,FXDD因违反最低资本金要求而被CFTC处以27.5万美元的罚款。

CFTC称,FXDD在2010年11月及2012年12月期间,未能有效遵守CFTC的最低资本金需求规定。FXDD在2009年12月10日注册为期货佣金商(FCM),2010年9月2日注册为零售外汇经纪商(RFED)。

CFTC于2010年10月18日,通过了一项全新的监管规则,要求零售外汇经纪商或期货经纪商必须维持调整后最低资本金2000万美元的要求。

CFTC调查称,在2010年11月至2012年12月期间,FXDD至少有18个月的月份未能维持CFTC关于最低资本金要求的规定。

CFTC最终决定对FXDD处以27.5万美元的民事罚款。

自从CFTC通过新的监管规则以来,已有众多经纪商退出美国零售外汇市场,其中很重要的原因之一就是CFTC要求的经纪商必须维持2000万美元的净资本。

FXDD除在美国注册以外,同样在马耳他金融管理局注册,并通过MFSA向美国以外的投资者提供零售外汇交易服务。根据CFTC最新的统计数据显示,FXDD在美国的零售外汇客户资产大约在2700万美元。

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