美经纪商Summit因过度交易被FINRA罚款60万美元

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近日,美国金融业监管局(FINRA)对经纪商Summit罚款 55.8万美元。主要原因是Summit对14个客户账户进行过度交易,包括老年人客户和某些风险承受能力及投资目标不符合该类交易的客户。

FINRA发现,一名已被禁止从业的前注册代表在三年内为退休客户进行了533笔交易,获得客户支付的17.1余万美元的佣金。此外,Summit还有一些类似的不当交易模式,导致客户支付数十万美元的不合理佣金。

除了违反客户的投资目标外,FINRA还发现Summit未能监督员工向其客户发送“综合报告”,该报告应包含Summit的财务资产,包括公司公司以外的资产。

因此,FINRA指控Summit未能阻止被禁交易员处理的150宗标记交易,也未能建立一套证券交易监管体系。

作为和解协议的一部分,Summit同意将纪律处分程序通知受影响的客户,并告知Summit收取的佣金费用高于他们本应支付的费用。

Summit同意向受影响的客户返还因过度交易而收取的佣金。

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