NADEX是在美国运营的的两家持牌二元期权交易所之一，在调查了一名交易员的账户存款及其来源后，对他进行了处罚。
虽然由于大多数场外交易运营商的不诚实以及它们与真正的资本市场组织的不同，许多地区的二元期权交易几乎等同于诈骗，但几年前美国采取了一种务实的方法来保障二元期权的可靠性。期权交易通过中央对手方进行，即芝加哥上市衍生品交易所。
NADEX正是符合要求的交易所之一，它是上市零售外汇和差价合约巨头IG集团的全资子公司。
本周，在公司调查了存入其交易账户的资金来源后，NADEX对交易所会员Julio Salgado Velez进行了处罚。
在2018年5月15日，NADEX称Julio Salgado Velez从他的个人银行账户向他的Nadex账户存入了两笔总额为100,000.00美元的存款。在对这些资金来源进行的调查中，Nadex发现Velez先生于2018年5月14日从另一家Nadex会员持有和经营的投资基金公司Capstone Currency获得了101,000.00美元的转账。
在这笔资金转移之后，Velez先生将100,000.00美元转移到他的公司账户，然后存入他的个人账户，最后存入了Nadex。Nadex曾多次试图联系Velez，要求提供有关2018年5月15日存款的原始来源、账户间资金流动以及他与Capstone Currency以及其他Nadex成员的关系的信息。
Velez先生没有回应有关要求，拒绝配合调查。由于违规行为，Julio Salgado Velez被罚款750美元，并被取消会员资格。Velez还被永久禁止在Nadex市场交易，无论是直接为自己的账户交易还是通过中间人交易，或代表任何其他账户进行授权交易。
罚款的数字虽然微不足道，但令人鼓舞的是，NADEX采取措施检查可能看似洗钱或非法来源的客户资金的任何活动。正是这样清晰明确的态度，将美国二元期权公司与其他司法辖区浑水摸鱼的公司区分开来。
