CFTC要求欺诈性商品期货交易商支付100万美元罚款

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近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求伊利诺伊州北区法院对自称商品期货交易商的William H. Powderly IV处以1,083,038美元的民事罚款,Powderly的欺诈行为导致投资者损失超过100万美元。

今年8月,CFTC告知法院该案已达成部分解决,被告同意签署永久禁令,禁止内容包括:

  • 欺骗或企图欺骗他人;
  • 使用任何操纵装置或设施进行诈骗;
  • 进行涉及商品利益的交易;
  • 代表他人交易任何商品;
  • 为购买或出售商品而向任何人索取,接受或接受资金;
  • 申请注册或以任何身份向委员会申请豁免注册;
  • 作为任何注册、豁免注册或要求在CFTC注册的经纪商的委托人,代理人或雇员。

根据该和解协议,被告还需支付1,069,300美元赔偿金。

针对Powderly的案件于2017年5月由CFTC向法院提起,CFTC指控被告以自己的名义代表客户交易商品期货,实际实施欺诈行为,被告还向其客户提供虚假和误导性的账户报表,隐瞒了交易损失。

根据CFTC的指控,2016年1月至2016年10月,Powderly声称与一位大学教授共同开发了一个商品期货交易程序,进行了特殊的假设交易结果和“beta”测试,征求了客户和潜在客户的意见。该系统每天都在盈利,且收益稳定。

在征求客户和潜在客户的意见时,Powderly未披露其商品账户连续10个月都是负收益,Powderly从7位客户那里获得大约1,278,000美元,并隐瞒了100万美元的损失。

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