法院将对CFTC诉经纪商eFloorTrade案进行简易判决

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10个月前,美国商品期货交易委员会(CFTC)向法院提出动议,要求对介绍经纪商eFloorTrade及其所有者John Moore进行简易判决后,近日该动议已获批准。上周五,纽约南区法院的Paul G. Gardephe法官签署了对被告进行简易判决的命令。

2016年9月,CFTC针对eFloorTrade及其大股东兼唯一负责人John Moore向纽约南区地方法院提起民事诉讼,CFTC指控两名被告未妥善保管交易记录和未对交易进行适当监管,并指出Moore作出虚假陈述或隐瞒重大事实。

eFloorTrade是总部位于美国佛罗里达州奥兰多市的CFTC注册介绍经纪商(IB),Moore则是在CFTC注册为该经纪商的关联人。

CFTC诉称,从2010年10月至2015年10月,eFloorTrade未能系统完整地记录与其商业利益有关的所有交易。且eFloorTrade未保留任何与商品交易业务相关的电子邮件。2015年9月18日,Moore在向CFTC作证时虚假陈述该公司保留了交易记录。

CFTC请求法院作出关停,民事罚款,交易和登记禁令,以及针对被告进一步违反CEA和CFTC条例的永久禁令

审理该案的法官Paul G. Gardephe表示,经过审理认定在2015年9月的听证会上,Moore的确提供了虚假证词,基于此,法官决定对该案CFTC指控被告的四项罪名均进行简易判决。

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