非法二元期权网站Intrade和TEN被罚款300万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)公布,美国哥伦比亚特区地方法院的高级法官Royce C. Lamberth于7月5日要求两名被告公司Intrade The Forecast Market Limited和Trade Exchange Network(TEN)支付300万美元的罚款。

Intrade和TEN两家公司总部设在爱尔兰都柏林,它们因违反美国商品交易法(CEA)和CFTC规则被处罚。

Lamberth法官指出Intrade和TEN严重违反CEA,且在2005年公然蔑视CFTC的命令。

此次罚款命令源于2015年7月31日的法庭备忘录,以及Lamberth法官于2012年11月26日对CFTC诉Intrade、TEN案作出的简易判决。

在作出该案的简易判决时,法院认定TEN和Intrade允许美国客户在2007年9月至2012年6月25日期间进行5,503份二元期权交易,这些商品应受CFTC的监管,被告的行为违反了CFTC对场外二元期权交易的禁令。

法院还发现,TEN违反了CFTC于2005年对其发布的临时禁令,TEN不仅允许美国客户达成前述5,503个二元期权合约,还未阻止另外2,027份被禁止的二元期权合约的成立,此外,TEN还禁止客户解除二元期权合约。

鉴于此,法院于当时对TEN和Intrade颁布永久性禁令,但推迟了关闭该公司和作出民事罚款的决定。随后,CFTC自愿撤回第三项诉讼请求,双方当事人达成了一项决议,即Intrade和TEN向美国客户赔偿近25万美元

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