Chardan Capital Markets和工银金融服务因违反反洗钱规定遭美国SEC罚款

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美国证券交易委员会(SEC)宣布已与自营经纪商Chardan Capital Markets LLC和工银金融服务(ICBCFS)达成和解。早前SEC指控两家公司未上报价值数十亿美元的可疑股票交易

经纪自营商有义务对涉嫌欺诈的交易提交可疑活动报告(SARs)。据SEC称,从2013年10月至2014年6月期间,Chardan为7个客户卖出超过125亿股低价股票,ICBCFS清算了这些交易。尽管这些交易触发了多项警告,但Chardan并未提交SARs报告,而ICBCFS虽然最终禁止了一些客户交易低价股票,但也没有上报可疑行为。

SEC纽约区域办公室负责人Marc P. Berger表示:“经纪商和清算商必须认真履行他们的反洗钱义务。在系统发出多项警告后仍未提交SARs报告是不可接受的。”

调查还发现,Chardan和ICBCFS违反了交易法和SEC的财务记录和报告规则,Chardan的反洗钱官员Jerard Basmagy曾协助公司实施违规行为,而ICBCFS也未能及时向SEC员工提交文件。两家公司同意与SEC和解,Chardan、ICBCFS和Basmagy将分别支付100万美元、86万美元和1.5万美元罚金。此外,两家公司都承诺停止此类违规行为,而Basmagy被罚三年内禁止进入证券行业。

与此同时,美国金融业监管局(FINRA)也对ICBCFS的反洗钱流程和操作违规行为进行了更广泛调查。FINRA已宣布与ICBCFS达成和解,ICBCFS同意支付530万美元的罚金,同时聘用一名独立的合规顾问。■

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