美国CFTC获法院授权对二元期权欺诈者颁布永久禁令

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近日,美国佛罗里达州地区法院的Timothy J Corrigan法官已同意美国商品期货交易委员会(CFTC)向Jason B. Scharf和A&J Media Partners两家公司颁布永久禁令和其他法定的命令。

这两家二元期权公司涉嫌欺诈的产品名为“百万富翁金钱机器”。

此案由CFTC在3月初向法院提起。

上述两名被告分别是期货经纪商(FCM)和商品交易顾问(CTA),他们在未经注册的情况下签署非法的二元期权合约,募集到了超过1600万美元的资金。

CFTC在控告中详细叙述了上述公司的欺诈行为,包括承诺高回报、奖金和奢侈生活,而一旦被骗者存入资金,这两家公司就不再与被骗者联系。

根据CFTC的诉求,为了解决此案未经审判或需要实行其他司法程序加以解决的事项,被告接受永久禁令和其他的命令。然而,被告既没有承认也没有否认指控内容。

据相关报道,法院已裁决禁止被告进行以下行为:

  • 与已注册的交易所的零售客户进行掉期交易;
  • 在已注册的交易所开展与商品期权有关的活动;
  • 以已注册的身份进行经营;
  • 任何欺骗或欺诈行为;
  • 开展与二元期权相关的活动;
  • 充当二元期权的附属营销商;
  • 提供所谓的自动交易系统或服务,旨在交易二元期权或任何商品。

法院还对被告的资产加以限制,判令被告退还所有非法所得并支付民事罚款。

同样在3月19日,法院驳回了Zilmil和Michael Shah两家公司的动议——Zilmil和Michael Shah是上述二元期权公司的营销附属公司;Zilmil和Shah要求CFTC更加详细地回答他们的质询,而CFTC拒绝了他们的要求。

CFTC注意到,Zilmil提出的每一项质询都要求CFTC对与索赔有关的所有事实进行详细阐述。CFTC表示,这种大范围的质询是被美国的法庭规则和判例法所禁止的行为,属于“过于宽泛和压迫”。法律规定质询的内容应该“合理具体化”,而“旨在强制获得详尽或压迫性的信息目录”的质询通常是不恰当的。

3月19日,法院要求Zilmil提出更有针对性的质询,同时CFTC也被要求对新的质询作出更加详细的回应。(汇讯网www.Fxshell.com)

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