MBT因违反最低资本要求被CFTC处罚20万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布零售外汇交易商MB Trading因违反最低资本要求,被CFTC处以20万美元的罚款。MBT于2006年2月28日在CFTC注册成为期货经纪商,2010年9月9日注册成为零售外汇经纪商。

2010年10月18日,CFTC出台新规则要求所有在美注册的经纪商的调整净资产不得低于2000万美元。而据CFTC调查发现,在新规则实施后的16个月中,即2010年10月18日至2012年3月1日之间,MBT有456天不恰当的将其调整后净资产放在四个账户中所持有,期间MBT未能有效的维持CFTC所要求的最低资本金额。

CFTC调查还发现,在此期间,MBT不恰当的将一定的资金放在两个相同的账户中持有,以及部分资金放在第三个账户中持有。不包括这些资金之外,在2010年10月18日至2012年3月1日,MBT有501天未能有效的保持足够的资金以符合或超过其零售外汇的总要求。

基于以上的调查,CFTC最终对MBT处以20万美元的罚款,并要求MBT遵守调整后净资产的要求。

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