英国FCA对苏格兰皇家银行前交易员罚款25万英镑

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英国金融行为监管局(FCA)昨日发文,宣布对苏格兰皇家银行(RBS)前利率衍生品交易员Neil Danziger罚款250,000英镑(约合34万美元),并禁止其继续参与任何受监管的金融活动

Danziger曾在苏格兰皇家银行(RBS)为客户提供与日元LIBOR(伦敦银行间拆借利率)相关的交易服务。此外,当苏格兰皇家银行的主要提交人不在时,他还向英国银行家协会(BBA)提交RBS的日元LIBOR。

FCA指出,2007年2月14日至2010年11月22日期间,Neil Danziger的多项交易行为有违市场诚信标准:

  • 经常向苏格兰皇家银行的主要提交人提出要求,希望从他自己以及其他衍生品交易员负责的交易头寸中受益;
  • 为上述交易头寸担任替代提交人;
  • 有两次通过经纪公司的帮助,试图操纵其他银行提交的日元LIBOR。

同时,此人曾在2008年9月19日至2009年8月25日期间参与28项存在市场操纵行为的wash trades(一种市场操纵行为,投资者同时买卖相同的金融工具,人为地误导市场),并从中获利。

2014年6月18日,FCA向Danziger发出警告。由于目前英国严重欺诈办公室(SFO)正在对曾经在苏格兰皇家银行工作过的某些人进行刑事调查,所以相关诉讼还在进行中。此次的罚款和禁令也进一步反映了FCA对保护英国金融体系完整性的重视。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:

“适当的市场行为标准反映的是金融市场中的社会利益。 由于Danziger对这些标准的鲁莽无视行为,他不应该继续从事金融服务行业;此次罚款和禁令旨在提醒公众关注这类违法行为。“(汇讯网www.FXShell.com)

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