澳洲ASIC永久性禁止前德银外汇交易员从事金融服务行业

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC今日发布公告称,永久性禁止前德意志银行外汇交易员Andrew Donaldson从事金融服务行业。

据悉,前德意志银行外汇期货和期权交易员Andrew Donaldson在2013-2014年间通过在德意志银行的虚假记录抵消其交易损失,虚报交易利润。

Andrew的虚报行为导致德意志银行内部的澳大利亚管理账户收入增加2800万欧元,不过由于这项条目并未涉及到市场执行交易,所以外部各方并未因此受到影响。

ASIC代表认为,Andrew违反了金融服务法,通过这种误导和欺骗性的行为参与金融产品交易,情节十分严重。Andrew的违法行为是由德意志银行首先报告给ASIC,然后ASIC对此展开调查,找出漏洞,及时控制局面。

ASIC专员Cathie说:“金融市场的完整性是非常重要的,企图破坏秩序的人将会被ASIC永久性挡在门外。”

ASIC表示,想通过此次禁令提醒金融机构,确保具备完善的系统并对人员的交易流程和行为进行监控并及时发现问题。■

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