美国商品期货交易委员会对几大交易所的执行情况进行审查

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美国商品期货交易委员会(CFTC)市场监督部门发布了一份规则执行审查结果,建议部分交易所做审查与改进,具体情况如下:

市场监督部门审查了芝加哥期货交易所(CBOT)、芝加哥商品交易所(CME)、商品交易所(COMEX)和纽约商业交易所(NYMEX)。审查以一年为目标期,评估了交易所对第13条核心原则(纪律程序)及相关规定的遵守情况。

市场监督部门发现这几家交易所都有经验丰富的执行人员和一套基本完善的纪律程序,符合第13条核心原则以及美国商品期货交易委员会(CFTC)38.700-709和38.711的规定。然而,该部门按照CFTC制定的38.710和38.712两项规定,提出了改善监管文件的三方面建议。同时,根据38.710项规定对警告函及暂停监管分别提出了一项建议。

报告内容可以在美国商品期货交易委员会(CFTC)官网上获得,或者向委员会公共事务办公室索取报告复印件。■

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