美国CFTC公布2017财年执法报告 共进行49桩执法行动

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了该机构2017财年的执法报告。在截至2017年9月30日的财年里,CFTC共进行49桩执法行动,其中包括打击利率操纵和欺骗、保护零售投资者免受欺诈的重大执法行动。CFTC还提起了多起诉讼,包括指控操纵、欺骗和非法使用客户资金的案件。CFTC总共获得4.13亿美元,包括赔偿金、追缴的不法收益以及罚款。

具体来说,在本财年中,CFTC开出3.3亿美元的民事罚单,赔偿金和追缴收入共计7900万美元。其中,2.65亿美元的民事罚款被美国财政部接管。

此外,CFTC还强化了其执法计划的效果和力度。CFTC已经制定了新规则和程序,旨在更好地保护不法行为检举者,并进一步激励人们提供线索。CFTC还将市场监督小组整合至执法部门(DOE)。整合后的市场监督小组将进行市场分析,确认市场是否公平,并找出可能需要执行调查的领域。DOE还发布了新的合作公告。这些都将大大加强CFTC的执法计划。

CFTC主席J. Christopher Giancarlo表示:“执法计划对CFTC履行保护客户利益和维持衍生品市场公平的使命至关重要。它向公众表明,CFTC将继续大力执行法律,其执法人员也准备好应对变化市场带来的新挑战。”

CFTC执法主管James McDonald表示:“CFTC执法行动在过去一年里取得的成功,既是由于委员会对执法事务的支持,也是由于执法人员的专业精神和辛勤工作。CFTC进行了重大执法行动,为未来的成功奠定了基础。将市场监督小组整合至执法部门、加强对不法行为揭发者的保护以及开展合作计划都将开辟新的途径,我们从中可以识别不法行为、追究违法者的责任并在未来阻止违法行为。”

CFTC在公告中表示,2017财年CFTC执法部门将继续打击基准利率操纵和间断性交易行为,并提起了多项零售欺诈诉讼。

而DOE还与外国监管机构以及执法官员紧密合作,打击跨国犯罪行为。此外,DOE还加强了与刑事机构的合作,将相关案件提交给刑事执法部门做出刑事判决,包括个人监禁。■

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