澳洲监管严查无牌活动 两公司被禁止经营

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据汇讯网(www.fxshell.com)报道,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日动作频频,显示了其规范金融服务市场的决心。(澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产

今日ASIC表示,已禁止两家位于昆士兰的金融服务公司在未获得许可的情况下出售保险产品和提供金融服务。

ASIC收到昆士兰最高法院针对Sport & Events Promotions Pty Ltd以及Prize Promotions Pty Ltd两家公司的裁决书,它们在未持有澳大利亚金融服务(AFS)许可证的情况下从事金融产品交易服务,因而违反了公司法。

上述公司还在未持有AFS许可证的情况下销售奖金保险。

法院还发现两家公司的独立董事Anna Bennett协助并唆使公司违反《公司法》。

Bennett和相关公司承认违反了《公司法》,并就事实达成了一致意见。

法院要求Bennett和两家公司停止违法销售保险产品,并禁止他们未来在无AFS许可证或未经AFS持证者授权的情况下提供金融服务。

除了对未持牌行为进行严厉打击外,ASIC还严格要求AFS牌照持有者依规行事。

昨日ASIC宣布吊销Financial Stewards的金融服务牌照,原因在于该公司存在“未能提供年度财务报表及审计报告”“未能认识并报告重大违规行为”等问题。■

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