澳洲ASIC吊销Financial Stewards的金融服务牌照

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22日消息,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照(AFS)。

目前,ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知,但该公司并未作出回应。

据ASIC披露,Financial Stewards未能

  • 采取合理措施,确保代表人履行金融服务法律的相关规定;
  • 符合牌照规定的条件;
  • 提供年度财务报表及审计报告;
  • 认识并报告重大的违规行为;
  • 确保服务有效、诚实和公平。

ASIC代理主席Peter Kell说:“金融服务系统的完整性需要AFS牌照持有人遵守ASIC提出的合法规定,如期提供相关信息。ASIC对AFS牌照持有人的监管是至关重要的,以此维护客户的信任与信心,ASIC将毫不犹豫地对那些不遵守ASIC监管义务的人,采取行动。”■

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