澳洲ASIC 2017财年报告:415张金融服务牌照被撤销 投资者获赔超8亿美元

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日对外发布了截至2017年6月30日的财年报告。

根据汇讯网(www.fxshell.com)的报道,作为严苛且实用的澳洲监管,ASIC在此次报告中也明确强调了其“前瞻性”和“积极主动性”,并表示将全力惩处那些不利于市场和经济发展的违规违法行为。

根据ASIC的2016-2017年度(2016.7.1-2017.6.30)报告:

• 此期间该机构为澳大利亚投资者及消费者争取了超过8.37亿美元的投资赔偿;

• ASIC发起的民事处罚金额将近520万美元;

• 同时,ASIC共促成20起刑事定罪,其中有13人被判入狱;

• 另外,ASIC因协助注册清盘人失察行为而起诉的负责人有409名;

• 51名公司负责人资格被ASIC取消;

• 共计208名个人或公司被ASIC禁止提供金融服务及信贷服务。

2017财年 ASIC为投资者争取的赔偿达到8.377亿美元

ASIC在报告中指出,该机构会对所有AFS(澳大利亚金融服务)牌照及信贷牌照申请进行细致评估,只有获得其许可的个人或组织才能够提供相关服务;ASIC通常会在60天内给出牌照申请或变更的结果。

截至2017年6月30日:

• ASIC共收到3,000多份AFS及信贷牌照申请,其中仅有1,159份AFS牌照申请获批通过;

• 在这1,159张AFS牌照中,受限的SMSF(自主管理型养老基金)咨询牌照占512张,保险交易商牌照有142张,保险经纪商牌照则有13张。

• 这也意味着,截至今年6月30日,ASIC颁发的有关证券及外汇业务的AFS牌照最多只有492张。

2016.7.1-2017.6.30期间 ASIC共颁发1,159张AFS牌照 另有415张AFS牌照被撤销

• 此外,ASIC通常会在28天内给出消费者投诉的处理结果,2017财年期间该机构收到的投资者投诉也明显增多,增幅达到36%。

同时值得注意的是如何认清那些扎堆中国的“澳洲平台”?,ASIC不仅负责对金融业务的监管,同时还承担了审批公司注册的责任,所以不提供外汇保证金交易的公司也需要在ASIC注册。

而很多没能力申请澳大利亚AFS牌照(AFSL)的外汇公司便选择以其他身份注册,获得ASIC分配的ACN号码,然后对外宣称受ASIC监管;因此选择澳洲平台时一定要认准AFSL。■

截至2017年6月30日 在ASIC注册的公司数量达到250万
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