澳洲ASIC再暂停一张金融服务牌照 提醒持牌人停止运营风险极大

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日宣布暂停M.J. Wren & Co Pty Ltd(MJ Wren)公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2018年10月16日。

据悉,MJ Wren是一家位于悉尼的交易商。公告显示,在被ASIC调查发现未能遵守市场诚信法则对风险资金的要求后,MJ Wren今年5月起暂停提供金融服务。

ASIC表示,如果持牌人停止从事金融服务业务,ASIC可以暂停或吊销它们的AFS牌照。AFS将暂停MJ Wren的AFS牌照12个月,以确保MJ Wren在重新提供金融服务前采取必要措施履行AFS持牌人的义务。

ASIC还表示,MJ Wren有权向行政诉讼法庭上诉,请求法庭对ASIC的决定再次审查。■(相关文章:澳洲ASIC 2017财年报告:415张金融服务牌照被撤销 投资者获赔超8亿美元

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