澳洲ASIC上半年执法事件达810项 涉及金额超6亿美元

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据汇讯网(www.fxshell.com)统计,2016年澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)平均0.8天吊销一张金融服务牌照,其中多半是因为未及时递交财务报告。

今年ASIC修改法规,不再允许券商动用客户资金,作为一个独立的监管部门,ASIC的作风可谓日趋成熟。

根据该机构最新发布的2017上半年执法成果报告,ASIC对巩固消费者信心作出了不小的努力。

作为依法监管公司、投资行为、金融产品及服务的独立机构,截至2017年6月30日,今年上半年ASIC经手的执法事件达810项,其中共完成80项调查、对5人发起刑事诉讼、撤销23名个人的金融服务从业资格、收到侵权通知支付金额140万美元、违规行为赔偿金额达到6.188亿美元

上半年ASIC的重大执法事件包括:

• 根据ASIC调查,2008年1月1日至2013年6月30日期间,西太平洋银行(Westpac)、澳新银行(ANZ)、麦格里银行((Macquarie)的批发外汇业务存在问题,三者未能对不恰当交易行为进行有效防范、管控及处理,ASIC因此责令三者进行整改,同时对三者共计罚款800万美元,用于支持独立的金融素养提升计划。

• 2017年5月26日,ASIC发布有关批发现货外汇市场的调查报告,旨在引导良性的市场行为,并将参考该报告对外汇市场进行监管。

• 由于内幕交易、公司虚假信息披露问题,Steven Noske、Benjamin David Kirkpatrick分别被判18个月及12个月的监禁;由于误导投资者并从中获利,Shun Yuen Li(又名Leo Lee)被永久禁止提供金融服务,Bingxing Hu被要求5年内不得提供金融服务。

报告还指出,2017下半年,ASIC的监管工作将继续聚焦于市场诚信、企业管理、金融服务等方面;金融服务执法行动的待办事件有92项,其中13项涉及刑事犯罪。

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