原嘉盛员工涉嫌欺诈 澳洲ASIC永久禁止其提供金融服务

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告表示,已经永久禁止前嘉盛职员Mr Shun Yuen Ken Li ( Leo Lee,下称Mr Li)提供金融服务。

Mr Li作为前嘉盛澳洲公司(GAIN Capital Australia Pty Ltd)的员工,为两名客户提供便利,已经违反了相关法律,Mr Li也已经承认其罪行。

ASIC称,Mr Li利用其作为嘉盛员工的职位为两名客户提供订单,使这两位客户分别获得了大约20,150美元和52,400美元的利润。目前嘉盛已从客户的账户中将72,550美元全部收回。

ASIC此前表示,如果Mr Li被定罪为严重欺诈罪,ASIC有权永久禁止其提供金融服务而无需经过听证环节。如今尘埃落定,我们可以看出,澳洲ASIC作为最严厉的监管机构之一,眼里容不得任何沙子,其监管态度可见一斑。■

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