澳洲ASIC平均0.8天吊销一个金融服务牌照 第四份授权活动报告出炉

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“除了合法的授权活动,报告还着重披露了我们对在许可证申请过程中试图误导我们的公司实施的监管措施。”ASIC副主席Peter说道。

今日FXShell从澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网处得到ASIC发布的第四份授权活动报告,该报告主要对2016.1.1-2016.6.30期间的牌照申请及授权活动进行总结。报告显示:

• 期间ASIC共收到2850份申请,较之前6个月猛增52%。其中60%属于新牌照申请,25%涉及已有牌照变动,余下的15%属于专业注册类申请,如清盘人或审计师。

• 牌照申请类别,67%涉及金融服务(AFS)牌照,18%涉及澳大利亚信贷许可。

• 期间共有41%的申请被通过。

• 目前获批的78%的申请已进入正常处理程序,除其中76% 涉及金融服务牌照AFS和68%涉及信贷的。

• 期间共9个金融服务许可证(AFS)被暂停,143个AFS被吊销,3个信贷牌照被暂停,153个信贷牌照被吊销。

• ASIC共颁发440份专业注册清盘人和审计师资格证书

报告着重提到,澳大利亚行政上诉法庭(AAT)通过了撤销外汇经纪商IMS FX Service Pty Ltd澳洲金融服务牌照的决定,并支持ASIC对Clemente Group Holdings Pty Ltd 公司作出拒绝授予其衍生品/做市商牌照的决定。

另外ASIC还表示,2016年6月30日同时也标志着为期三年的许可证限制过度安排期结束。大概有40%的申请人在限制期的最后一个月提交申请,目前ASIC已告知申请人许可证评估和批准的变化情况。■

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