澳洲牌照申请难 Clemente Group上诉再遭拒

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澳大利亚证券及投资委员会今日发布公告称,澳大利亚行政上诉法庭(AAT)确认延续ASIC拒绝授予Clemente Group Holdings Pty Ltd 公司衍生品市场经营许可证的决定。

AAT高级成员JF Toohey说:“我们在评估过程中发现,申请人没有能力证明其有足够的技术、人力、财力资源来提供合规的金融服务,抵御与之相关的风险。且Batten先生,该公司的唯一董事,唯一股东及其唯一指定负责经理都没有认真对待可能存在的风险。所以我们有理由相信,申请人在获批后可能会违反牌照要求,无法履行义务。基于这些原因,我们做出拒绝决定。”

ASIC副主席Peter Kell表示同意这一决定,“AAT支持ASIC的决定,AFS许可证必须配备高标准的审核过程。”

“特别是,审核中我们必须清楚地了解申请人打算提供的金融服务,其是否有能力提供一致可信的信息,以支持并证明申请人有能力提供专业且合规的金融服务。这一案件也进一步说明了,我们在决定颁发牌照前会考虑到申请人之前是否有过任何违规行为。

案件背景:

2014年3月24日,Clemente 递交AFS牌照申请,以提供只涉及散客的衍生工具市场的金融产品服务。

2014年12月24日,ASIC在举行听证会后,考虑Clemente可能违反AFS义务要求,决定不授予其许可证。

被拒绝后,Clemente向AAT提出上诉,AAT决定重新审理,举行听证会。

2016年9月29日,AAT以类似理由表示同样拒绝授予Clemente AFS牌照。■

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