德银、花旗、摩根大通、盈透违反美国市场准入规则 被罚475万美元

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美国金融业监管局(FINRA)昨日发布消息,该局联合CBOE母公司Bats及纳斯达克交易所(NASDAQ)、纽约交易所(NYSE),自2017年5月至7月,向德意志银行(Deutsche Bank)、花旗集团(Citigroup)、摩根大通(J.P. Morgan)及盈透证券(Interactive Brokers)共计罚款475万美元,原因在于这四家公司违反了美国1934年的《证券交易法》(即《市场准入规则》)和相关的交易所监管规则。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,这四家公司违反了《市场准入规则》的多项规定,在集体为大量客户提供市场准入,每天产生的交易量有数百万之多的情况下,没有采取合理设计的金融和监管风险管理控制程序,因而未能阻止错误或重复订单、未能防止超过适当预设信用或资金界限的订单、未能监督客户交易以检测并防止潜在的违规或操纵行为。

FINRA及交易所的罚款依据包括:向交易所输送错误订单的数量、公司未监控到的潜在操纵交易活动次数、违规行为产生的实时和潜在市场影响、公司的违规历史、公司整体失察的广度和持续时长、对问题行为的纠正、对调查的配合程度等。

其中德意志银行被罚最多,达到250万美元,花旗则被罚100万美元,摩根大通及盈透分别被罚80万美元、45万美元;不过它们既不承认也不否认此次罚款指控,却认可了实施罚款一方的调查结果。

此外,这四家公司未能按照FINRA及交易所的规定建立并维护相关监督制度,包括用于监督客户活动的成文监督程序。

此次实施罚款的一方联合指出,为了监测可能给证券市场整体性造成损害的失误和风险,企业需要有合理的市场准入程序。《市场准入规则》规定,进入交易所或替代性交易系统、或者为客户提供这些场所准入的经纪商必须充分控制其中的金融和监管风险,目的是为了防止企业危害自身或其他市场参与者的财务状况,从而保证金融体系和证券市场的稳定和完整。■

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