德意志银行未能维护外汇市场安全 遭美联储罚款1.566亿美元

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昨日下午,美联储理事会宣布对德意志银行采取两项执法行动,要求银行共支付1.566亿美元的民事罚款,包括该银行须为其有损外汇市场安全和健全的行为而支付的1.369亿美元,以及因未能在2016年3月30日之前履行沃尔克规则而支付的1,970万美元。

具体事由如下:

  • 德意志银行缺乏足够的管控、风险管理、合规性审计政策和程序,以确保其涵盖的外汇活动遵守安全健全的银行业务规范和适用的内部政策;

  • 德意志银行现货外汇市场的交易商经常通过电子消息平台的聊天室与其他金融机构的外汇交易商进行交流,很多机构的交易商都能访问这种消息平台,而德意志银行缺乏相应的政策和程序以阻止并处理类似不安全、不健全的交易商行为;

  • 另外,德意志银行未能完全履行沃尔克规则,该规则禁止被保险存托机构和任何与被保险存托机构相关的公司从事自营交易。

除了罚款,美联储理事会还与德意志银行就法庭命令达成了一致,德意志银行须在规定期限内提交关于风险控制、管理层整改的计划,同时配合对涉事人员的调查,不再雇佣相关行为人。■

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