澳洲ASIC发布有限许可证检查报告 财务咨询改革任重道远

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日在官网发布了关于有限许可证(limited AFS)的检查报告。ASIC在2016年至2017年期间调查了二十家澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有者,以评估其在新许可证下的运营情况,并讨论和促进其遵守AFS义务。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,作为财务咨询改革的一部分,ASIC此前允许会计师事务所向AFS持牌人提供SMSF(self-managed super funds)意见的规定已于2016年7月1日废除,从2016年7月1日起向客户提供有关SMSF意见的会计师需要获得AFS许可证。

为了方便进入AFS许可制度,会计师可以申请AFS许可证,以提供与SMSF相关的有限范围的金融服务,这种许可证的形式称为“有限制”的AFS许可证。截至2017年6月30日,ASIC已授予787个有限AFS许可证。

ASIC表示,被调查的持牌人会被问及公司的商业模式,并被要求提供有限AFS许可制度相关有价值的信息。虽然大多数持牌公司仍然在新制度下建立业务,但很多人指出,提供财务咨询并不是公司的主要业务,而被访问的持牌人只有半数提供了意见。

调查期间ASIC主要关注的领域包括:

●持续履行义务的不确定性。许可证持有者对于监督合规性所需的资源以及遵守持牌义务需要采取哪些步骤并不确定;

●持牌人对需要上传到财务顾问注册表(FAR)的信息感到困惑。近半数的持牌者没有更新FAR和指导信息;

●持牌人未向客户提供关于SMSF的建议,他们不确定需要向客户提供哪些文件、文件内容何时提供给客户,其中包括ASIC要求的关键文件。

ASIC表示正在积极寻求有关AFS执照制度相关的培训和协助。鉴于此次项目检查结果,ASIC将为有限AFS许可证持牌人提供额外的教育资源,特别是持续的合规义务和客户参与方面,ASIC将在网站上提供进一步的指导。此外,ASIC还称将联系没有FAR记录有限AFS持牌人,提醒他们履行登记注册义务,没有更新FAR和指导信息的有限AFS持牌人可能违反法律。

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