欧洲ESMA年度报告:2016年严管CFD及二元期权 将加强投资者保护

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欧洲证券及市场管理局(ESMA)于14日发布了2016年年度报告,主要涉及其2016年的目标、活动和主要成果,报告表示ESMA将继续支持国家监管机构(NCA)的发展,持续进行信息的互通有无并编制风险分析的统计报告。

2016年,为加强投资者保护和促进金融市场稳定有序发展,ESMA主要开展了以下四项活动,经汇讯网(www.fxshell.com)筛选整理如下:

1.针对投资者、市场及金融稳定性进行风险评估

• 2016年证券市场存在高风险,投资者、基础设施和服务的风险加大。

• 尤其是2016年初,中国股市受到重挫、大宗商品价格波动和欧盟银行利润率都对金融市场产生了一定影响。

• 2016年6月,英国的“脱欧”公投导致股票、债券和货币市场震荡。

• 2016年年底,美国大选对市场影响不大,金融市场表现相对平静,然而关于低收益环境和过度风险的担忧依然在持续。

2.针对欧盟金融市场创建规则手册,发布多项指导意见

• 建议将允许申请AIFMD(替代投资基金经理人指令)护照的AIFM及AIF范围拓展至12个非欧盟国家和地区,其中包括香港、日本和美国。

• 完成制定对非集中清算场外衍生品工具的双边保证金要求,而有关衍生工具双边保证金的技术标准尚未明确。

• 完成金融工具市场行为准则(MiFID II)的第二阶段工作。

3.促进监督融合

• ESMA与国家监管机构(NCA)的监督合作对于创造公平的竞争环境、防止监管套利及保护投资者、维护金融市场的秩序和稳定起到了不错的效果。

• 针对投机性金融产品如差价合约(CFD)、二元期权(binary option)对投资者给予保护,自2015年中期以来,ESMA就与包括塞浦路斯CySEC在内的多国监管机构协调合作,重点关注了塞浦路斯投资公司提供的差价合约、二元期权等产品;CySEC对Depaho,Reliantco,IronFX Global,WGM Services,Rodeler,Banc de Binary和Ouroboros Derivatives Trading这些公司进行罚款或达成和解协议,涉及的费用总计207.2万欧元,同时暂停了Pegase Capital的牌照,而CySEC的相关活动一直在继续。

• 推出有关监管、市场、透明度、合作及委托的一系列信息技术(IT)系统项目,包括支撑ESMA内部工作及外部监管工作的IT项目;未来将发布评级数据整合、金融工具参考数据系统、体量限制机制等多种IT项目。

• 各方监管机构持续关注自动化财务建议工具、大数据(Big Data)对于金融业的潜在利益和风险,可能破坏消费者和市场参与者信心的相关问题也将被持续监控。

• 持续开展反洗钱和反恐怖主义融资工作,2016年12月公布“反洗钱和恐怖主义融资监督风险特点”的最终指导方针。

4.直接监督特定的金融实体如信用评级机构(CRA)

• 因为惠誉(Fitch Ratings Limited)的一系列疏漏,ESMA向其开出有史以来针对CRA的最高额罚单,达到138万欧元。

• 2016年,ESMA推出欧洲评级平台(ERP),可供投资者免费接收实时的信用评级信息。

此外,2016年ESMA的工作人员性别比达到较好的平衡状态,其中男性占比54%,女性占比46%;2016年ESMA半数以上的员工来自法国、意大利、丹麦和英国。■

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