港监会年报总结:持牌公司数量创14年来新高 违规罚款近亿元

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香港证监会(SFC,证监会)今日在官网发布2016至2017财年年度报告,报告中总结了证监会过去一年的工作成果,提供相关市场数据并概述证监会为应对日益复杂的市场及跨境联系所带来的监管挑战而制订的工作策略重点和方针。

年报详述证监会的执法工作及对中介机构所进行的视察,以及监管优化措施,包括近期就创业板上市事宜提供指引、为加强对资产管理业的规管而持续进行的工作等。

证监会主席唐家成先生表示:“为应对将影响到本会所有监管职能的新挑战,我们采纳了“一个证监会”方针,并作出架构上的改变和成立跨部门工作小组,以便更有效地善用现有的资源和专业知识。”

证监会行政总裁Ashley Alder则表示:“我们及早采取更具针对性的介入行动,尽可能减轻对市场的损害,降低投资者在遭受损失时所受的影响。”

随着证监会行政总裁自2016年5月起成为国际证券事务监察委员会组织理事会主席,证监会确立了香港在制订全球监管标准的主导角色。

年报还载述了证监会其他工作重点,包括:

●持牌机构及人士和注册机构的数目增至42,872,其中,持牌机构的数目上升至2,484家。两者均创下自2003年以来的新高;

●认可了公开发售的202项集体投资计划及100项非上市结构性投资产品;

●在双重存档制度下审核了245宗上市申请与监督494宗与收购有关的交易和申请; 

●对中介机构进行了312次以风险为本的现场视察; 

●审批了11宗由在海外受规管的交易所,结算所及电子化交易设施的营运者就提供自动化交易服务而作出的申请;

●对股价及成交量异动进行监察活动,继而向中介人提出8960项提供交易及帐户纪录的要求;

●对54家持牌机构和人士采取纪律处分行动,有关行动所涉及的罚款总额达9300万元。■

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