香港证监会的外汇牌照有什么规定?——投资需谨慎篇(二)

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伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)类似,香港证监会(SFC)的监管牌照也有多个分类。

不过,SFC的牌照要求更为细致和严格。

根据香港的《证券及期货条例》(SFO)第571章最新规定,在香港可进行的受规管活动共有12类,其中第3类为“杠杆式外汇交易(leveraged foreign exchange trading)”,第11类(场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见)目前尚未实施,第12类(为场外衍生工具交易提供客户结算服务)则于2016年9月1日开始实施。

可在香港进行的受规管活动共12类 其中第3类为外汇交易

截至2017年8月29日,香港证监会将该机构的“中介人及持牌人士的类别”分为7种(3种实体牌照,4种个人牌照)

持牌公司(持牌法团 Full licensed corporations)

短期持牌公司(Temporary licensed corporations)

注册机构(Registered institutions)

负责人员(Responsible officers)

持牌代表(Full licensed representatives)

临时持牌代表(Provisional licensed representatives)

短期持牌代表(Temporary licensed representatives)

据汇讯网(www.fxshell.com)查询,截至2017年6月,香港证监会的持牌者及注册者共计43,204个;其中可进行杠杆式外汇交易的持牌公司有43家、持牌代表则有961名

注册者无资格做外汇

SFC规定,注册机构可进行一类或多类的受规管活动,而杠杆式外汇交易(第3类)和提供证券保证金融资(第8类)这两类活动除外。

受SFC监管可从事外汇交易的公司有43家 注册机构则没有此类授权

短期牌照

持有短期牌照的公司或个人开展受规管活动的期限为3个月。

同时,短期持牌公司是不可以进行杠杆式外汇交易(第3类)、提供自动化交易服务(第7类)、提供证券保证金融资(第8类)、提供资产管理(第9类)这四类受规管活动的。

临时牌照

此类牌照只针对个人颁发,即“临时持牌代表”。持牌人可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。

临时牌照并无指定的届满日期,个人可同时申请成为持牌代表以及临时持牌代表,其中临时牌照的申请费用为800美元;若持牌代表申请通过核准或遭拒绝,临时牌照就会失效。

负责人员与持牌代表有区别

根据SFC的规定,负责人员的职能在于监督其所属持牌公司的受规管活动。

而持牌代表可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。

SFC持牌者需按时缴纳年费 外汇牌照的年费远高于其他类别

香港证监会牌照的含金量

单从申请并维护SFC牌照的经济成本来看,该机构颁发的牌照还是具有较高含金量的。

根据SFC的规定,除了申请牌照所需费用及相关材料外,持牌者每年均需缴纳年费并呈交周年申报表,若超过四个月未缴年费或提交报表,SFC将撤销牌照

值得注意的是,SFC对杠杆式外汇交易的牌照颁发规定更为严苛,此类牌照的申请费用及年费远超其他类别。

从申请费用来看 SFC对外汇牌照的审核是比较严格的

尽管如此,投资者在碰到拥有SFC牌照的平台时,依然不能一味地轻信,而应当理性地甄别该平台所持牌照是何种类型,从而确认平台向你提供的投资服务是否拥有授权,这样才能最大限度地维护自身利益。■

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