新西兰FMA对里昂证券的牌照施加附加条件

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外汇经纪商里昂证券(CLSA Premium)日前宣布,新西兰金融市场管理局(FMA)对其衍生品发行商许可证施加了附加条件。

在公司的审计师无法完成其子公司CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)截至2019年12月31日的年度审计工作后,FMA添加了特定条件以防止CLSAP NZ从散户投资者那里接收更多与衍生品相关的资金。

里昂证券新西兰子公司前身为KVB Kunlun New Zealand,该公司提供一系列金融服务,包括经纪、衍生产品和财务建议。

根据里昂证券董事会周一的公告,审计师无法访问与该集团Legacy Systems有关的证据以及Banclogix System维护的数据库和服务器中包含的数据。

FMA对该公司施加的条件允许CLSAP NZ平仓散户投资者的未平仓头寸。公司可以从散户投资者那里获得资金以履行保证金或抵押品等义务,如保证金或抵押品要求。

继附加许可条件之后,里昂证券预计其在新西兰的业务将受到短暂的影响。但该公司会竭尽全力满足审计要求并解除附加条件。

里昂证券与其新西兰子公司一直存在问题。此前,FMA指控CLSAP NZ违反了AML/CFT法规。

在本周一之前的3个月里,里昂证券新西兰业务贡献了该集团平均营业额的约24.8%,澳大利亚业务则占平均营业额的75.2%。

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