新西兰FMA警告Tiger Brokers反洗钱措施不力

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新西兰金融市场管理局(FMA)周一宣布,它向Tiger Brokers (NZ) Limited发出了正式警告,因为是该公司没有实施适当的反洗钱保护措施。Tiger Brokers是一家新西兰交易所(NZX)认可的经纪商。

除了曝光Tiger Brokers,FMA还发现了另外6家公司的反洗钱措施存在问题,监管机构决定不公布这些公司的名称。

根据《反洗钱和反资助恐怖主义法》(AML/CFT),大约800家公司有义务监控可疑交易并向监管机构报告,FMA发现其中部分企业存在的反洗钱问题。

新西兰监管机构发现了Tiger Brokers存在一系列问题。根据声明,Tiger Brokers没有:

  • 在需要时,对客户进行适当的、持续的尽职调查。
  • 充分验证相关的客户身份证明文件。
  • 获得充足的高风险客户有关的资金或财富来源信息,并采取合理步骤核实该信息。
  • 在形成怀疑后的三个工作日内向有关当局举报可疑活动。
  • 采取合理的步骤来确定客户或任何受益所有人是否是政治人物。
  • FMA的结论是,有合理的理由认为该公司违反了反洗钱法。

根据FMA的调查结果,Tiger Brokers必须在2020年4月17日前向FMA提交整改计划。在这个计划中,公司必须概述它将如何解决已发现的问题,以符合法规要求。声明说,Tiger Brokers必须在9月30日之前实施该计划,否则将面临执法行动。

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