重视检举程序 美国CFTC加强对举报人的保护力度

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美国商品期货交易委员会(CFTC)昨日在官网宣布,通过CFTC关于“举报人规则”的修正案,CFTC将增强对举报人的反报复保护,并进一步规范举报人声明的审核程序。

根据修正的“商品交易法”(Commodity Exchange Act,CEA),CFTC或举报人现在可以向那些对举报人进行打击报复的雇主采取行动,修正案还将禁止雇主采取措施阻止潜在举报人直接与CFTC工作人员沟通。

CFTC执法司司长James McDonald表示:“举报程序是我们查明和起诉非法行为的一个组成部分,CFTC今天通过的这些规则将进一步加强对客户的保护力度,促进市场诚信。”

CFTC相关法案提供了该举报程序的基本框架。除了加强对举报人的反报复保护外,新的修正案还将确定举报人奖励申请的过程,增加整个程序的效率和透明度。此外,该修正案还将与美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission,美国SEC)举报程序的规则相协调。

新的修正案将在联邦审核和登记之后两个月内正式生效。■

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