澳大利亚ASIC发布第三份许可证总结报告 通过率低至36%

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今日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布第三份许可证执行报告,该报告主要总结了2015年7-12月期间的牌照申请情况。

报告表示,目前的重点领域仍为场外衍生品市场,包括零售外汇。20157月-12月期间,澳大利亚ASIC共收到30份场外衍生品及零售外汇交易牌照申请,其中有5家申请做市商资格牌照。

“我们发现部分企业集团正在企图通过申请AFS牌照提供给旗下未授权的公司,然后对外宣称受到ASIC监管。通常这些公司会采用与外国授权公司相似的名字,例如FIBO Group Trading Point of Financial Instruments Limited。”

“据我们所知,一些申请者喜欢通过收购持牌公司来获得AFS许可证,我们担心他们通过此种方式规避我们对其持牌能力的评估。我们在此提醒大家,我们会继续本着负责任的态度,以良好的信誉和职业操守授权给合规公司。一旦出现不合规的情况,我们会考虑采取适当行动,甚至暂停或吊销其牌照。”

ASIC专员Greg Tanzer在报告中提醒大家:“已买到AFS许可证的持牌公司包括正在进行股权变更的公司的应尽义务并不会被免除,任何新的牌照所有者都必须确保他承担了许可证要求的责任,并在收购前做好尽职调查。”

报告显示,在201512.31-7.1期间间,共收到1006份新牌照或持牌变更申请,其中338份获批准,108份被拒绝,111份被撤销,445份评估结束。在338份获批申请中,有168个新牌照,170个持牌变更。

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另外,在获批的338份申请中,244份(占比72%)涉及场外衍生品。

在批准后,ASIC还做了以下几点规定:

1.       持牌关键人的情况。仍有205份申请需要完善。

2.       17份申请中有6个新牌照申请者和11个变更申请者需要额外增加一名责任人。

3.       106个许可证授权信息允许修改。但拒绝修改许可证上的3名主要负责人。

“因为我们担心他们没有足够的知识和技能以履行牌照上的义务。我们撤销了111AFS许可证,拒绝了4AFS许可证申请,我们相信未来被拒绝的牌照申请量将更多,我们希望申请者可以看到我们的反馈并进行调整,而不是只看到他的申请被拒绝。”

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拒绝申请的原因如下:

1.如果申请中未包含所有核心证据,或者核心证明文件中有明显缺陷的。

2.无法提供被授权责任人在金融服务业务方面的能力证明。

3.申请人在评估期间提供虚假或误导性资料。

4.申请人的风险管理系统不能充分满足要求。

2015年7.1-12.31期间,有11AFS牌照被暂停,61个牌照被吊销。

牌照被暂时吊销或取消的原因:

1.       有外部管理进入的

2.       处于注销状态的

1.       不符合牌照要求的条件

2.       不再进行金融服务,符合暂停牌照或撤销牌照条件。

3.       未经许可介入外部管理

关于目前澳洲监管牌照申请及监管现状的具体情况,详见:离那些“澳洲平台”远一些

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