2024年03月29日
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关键词: SEC/美国证监会/美国证券交易委员会

美国证监会叫停CTR代币ICO骗局

美国证监会SEC昨日指控Centra Tech. Inc.公司及其两名创始人涉嫌ICO欺诈。两人策划了虚假的首次代币发行(ICO)投资计划,通过销售所谓的CTR代币获利超过3200万美元。目前两人已被美国刑事机关逮捕。

Aegis Capital违反反洗钱规定 被罚130万美元

总部位于纽约的经纪商Aegis Capital Corp.因违反了反洗钱(AML)规定,分别被美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)处以55万美元和75万美元的罚款。

美国证交会指控一金融科技公司创始人欺诈及挪用投资者资金

美国证券交易委员会(SEC)起诉了金融科技初创公司Mozido Inc.的创始人Michael Liberty,称其诈骗数百名投资者向他的空壳公司投资。据称,Liberty和其同伙挪用了投资者4800万美元资金中的大部分为个人的奢华生活买单,购入私人飞机、价值数百万美元的住宅、昂贵的汽车和电影制作公司。

汇讯早报丨SEC叫停CTR代币发行骗局;美国Mozido创始人涉嫌欺诈;Liquidnet机构流动性与TradeSmart整合;加密货币挖矿盯上高校网络

美国证监会SEC昨日指控Centra Tech. Inc.公司及其两名创始人涉嫌ICO欺诈,通过销售所谓的CTR代币获利超过3200万美元。此外,美国证监会还指控金融科技初创公司Mozido Inc.创始人Michael Liberty涉嫌诈骗。

Cboe拟于8月推出收盘竞价替代机制CMC

Cboe的CMC机制于2017年5月首次提出。任何与CMC匹配的MOC订单都会被送至主流交易所,进行竞价交易。当主流交易所的收盘价公布时,预先匹配的交易就会被执行,因此参与者将不必支付非价格形式订单的收市竞价费用。

Cboe促请美国证监会批准比特币ETP

芝加哥期权交易所母公司Cboe高级经理表示,目前加密货币市场足够成熟,CBOE已经可以推出比特币交易所交易基金(ETF,也被称为ETP)。Cboe的总裁Chris Concannon并没有直接促请美国证券交易委员会(SEC)批准比特币ETP的上市。他引用了Cboe去年年底推出的比特币期货的交易数据,并指出市场正朝着支持ETF的方向发展。

美国证监会公布史上最大举报奖:三人瓜分8300万美元

美国证券交易委员会(SEC)日前公布了自《多德-弗兰克法案》生效以来最大的举报奖,总额达8300万美元,其中两名举报人共同分享近5000万美元,另外一名举报人则独享超过3300万美元。此前最高数额的一笔奖金是2014年的3000万美元。

汇讯早报丨英国FCA: CGFX涉嫌克隆;ASIC市场诚信报告;SEC: Equifax前高管内幕交易;Bitman Sachs被指侵犯高盛商标权;新加坡金管局金融科技合作

英国金融行为监管局(FCA)昨日警告外汇平台Centillion General Holding Limited, CGFX及二元期权平台Amadicia Ltd/ Epic Ventures Ltd/ 72 Option无牌经营。CGFX涉嫌克隆受FCA监管的C&G SRL公司,其网站支持英语、繁简体中文及葡萄牙语页面。

美国CFTC强化加密货币欺诈监管力度

此前,纽约东部地区法院的Jack B. Weinstein法官裁定加密货币是一种商品,实质上承认了CFTC对加密货币的管辖权。两天后,CFTC又对另一家名为My Big Coin Pay的加密货币公司实施了合法的监管,CFTC指控该公司在一月份进行欺诈和挪用资金。

美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款

美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表东南融通出售未经注册的证券时,没有按照规定履行其“把关”职能。公司已经接受了125万美元罚金以及15.4万美元因违规销售佣金所产生的追缴及判决前利息。

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