美国证交会指控一金融科技公司创始人欺诈及挪用投资者资金

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美国证券交易委员会(SEC)起诉了金融科技初创公司Mozido Inc.的创始人Michael Liberty,称其诈骗数百名投资者向他的空壳公司投资。据称,Liberty和其同伙挪用了投资者4800万美元资金中的大部分为个人的奢华生活买单,购入私人飞机、价值数百万美元的住宅、昂贵的汽车和电影制作公司。

SEC于2018年3月30日起诉Michael Liberty、他的妻子Brittany Liberty、他的律师George Marcus、他的表弟Richard Liberty以及他表弟的朋友Paul Hess,指控其诱骗投资者购买由Michael Liberty控制的空壳公司的未注册股份。SEC还表示,Michael Liberty和其同伙向投资者隐瞒了Mozido的估值和财务状况、Michael Liberty本人对Mozido的投资金额以及投资者资金的使用情况。Michael Liberty和其同伙后来策划了一系列交易,利用投资者的资金来大量稀释他们的股份。

SEC波士顿地区办公室主管Paul Levenson表示:“这些投资看似是买入一家前景光明的金融科技公司的股份。投资于非上市初创公司可能具有相当大的吸引力,但投资者需要了解他们的投资目标。不法分子会让普通投资者难以评估这样的投资机会。”

SEC在缅因州联邦法院提起诉讼,指控被告违反了联邦证券法的反欺诈和注册条款。■

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