美国CFTC对法国兴业银行为监管不力罚款150万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)周三宣布,已对法国兴业银行(Societe Generale)提起诉讼并达成和解,指控法国兴业银行掉期估值数据和监管不力。

根据新闻稿,法国兴业银行未能遵守掉期交易商向交易对手披露中间市场差价的要求,并向掉期数据存储库报告了不准确的掉期估值数据。CFTC称,在2013年至2021年7月期间,法国兴业银行违反了CFTC的规定,根据利润、对冲或其他法律不允许的成本或调整对此类日标记进行了调整。

CFTC还发现,法国兴业银行未能准确地向SDR报告某些掉期估值数据。此外,法国兴业银行也未能维持充分的监督系统,并未能认真履行其对中间市场标记披露的监管义务。

CFTC还对法国兴业银行处以了150万美元的民事罚款,并发布了一份停止令,同时要求该行按时满足合规要求。”

对于类似的情况,CFTC最近对花旗银行(Citibank)和花旗全球市场有限公司(Citigroup Global Markets Limited)提起诉讼并达成和解,指控它们未能遵守某些掉期交易商的要求。CFTC认为,花旗涉嫌未将法人机构识别编码 (LEI)数据报告给SDR货币掉期存储库,以及其他监管失误。

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