美国SEC对瑞信罚款60万美元

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美国证券交易委员会(SEC)日前宣布已与瑞士信贷(Credit Suisse)达成和解,瑞信因未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。

受SEC监管的经纪商需要向其提供交易信息,SEC利用这些信息进行监管审查,包括内幕交易和其他欺诈活动。

根据SEC的公告,瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图(EBS)中有一半是不足的,这导致2460宗交易的贸易数据报错。

此外,瑞信报告了这2460笔固定收益交易的错误交易码和平均价格账户数据。

SEC强调,瑞信故意违反了1934年《证券交易法》的规定。

除罚款外,瑞信还接受了SEC的终止令和批评。

同时,瑞信曾有过此类EBS失效的历史,并被SEC和金融业监管局(FINRA)多次罚款。2016年,瑞信同意停止违法行为,并因类似失误被FINRA罚款425万美元

此外,瑞士金融市场监管局(FINMA)还对瑞信涉嫌对其雇员进行商业间谍活动展开了调查。

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