美国SEC授予举报人240万美元赏金

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一名举报人将从美国证券交易委员会(SEC)获得240万美元,因为其举报促使SEC启动调查并采取执法行动。

SEC周一公布了这一决定,但没有指明举报人或调查涉及的实体。

SEC在解释其决定的原因时表示,在整个调查过程中,这位举报人的协助促成了SEC提出的所有指控。

只要举报人的内部信息披露导致了公司的调查,他们就可以从调查中发现的所有信息中获益。不过,他们也应该在内部披露的120天内向SEC报告。然后,SEC根据内部报告的日期来确定举报人是否提供了原始信息。

不过,决策过程需要一些时间,因为SEC已经对大量要求赔偿的请求和有关公司潜在不当行为的提示进行了筛选。

由于致力于保护举报人的匿名性,有关基本事实的性质、执法行动或举报人的身份的细节很少。

自2012年首次发放奖金以来,SEC已向97名个人发放了约5.23亿美元奖金。如果举报人提供的公司信息导致成功执行100万美元或以上的诉讼,那么奖励通常是公司支付的款项的10%至30%。

美国证券交易委员会最高的举报人奖金是5000万美元,由两名前美林员工在2018年3月分享。在同一案件中,还有一名名前美林员工获得了3300万美元的赔偿。

美国SEC颁发奖金的权力,是2010年制定的多德-弗兰克(Dodd-Frank)金融改革法案的一部分。该法案旨在鼓励员工举报不当行为。

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