摩根士丹利被FINRA罚款175000美元

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摩根士丹利(Morgan Stanley)日前已同意支付175000美元的罚款以解决金融业监管局(FINRA)对其债券短期交易的指控。

FINRA指出,摩根士丹利未能合理监管名为KG的注册代表,该代表在2012年1月至2017年12月向10名短期交易客户推荐公司债券和优先证券。此举违反了NASD规则和FINRA法规。

作为和解的一部分,摩根士丹利同意支付17.5万美元的罚款,并向附FINRA所列明的客户进行谴责和赔偿,总额为774574.08美元,但摩根士丹利并未承认也未否认FINRA的指控。

FINRA表示,KG这名注册代表向短期交易客户推荐的公司债券和优先证券只适合长期客户,因为这些产品的前期销售费用较高。

在2012年1月至2017年12月期间,摩根士丹利使用了大量自动警报来识别需要监管机构进一步审查的交易活动和账户。

FINRA称,从2012年1月至2014年12月,摩根士丹利收到了近100个关于KG建议的这10个客户账户的警报。然而该行未能采取合理措施对这些危险信号进行评估。

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