澳洲ASIC更新针对内部做市业务的监管指南

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前更新了有关交易所交易产品的信息表,以为该国的交易所、做市商和产品发行人等机构提供进一步指导。

值得注意的是,ASIC更新了交易所交易产品的准入指南。更新的指南是ASIC在去年下半年对内部做市商进行审查之后得出的。具体而言,此次更新重点介绍了他们如何管理与内部做市相关的市场诚信风险。

根据ASIC今天发布的公告,公司应该:

  • 仅使用参考价格或其他公开可用的信息作为做市报价的输入;
  • 建立信息壁垒,使了解当前投资组合的人或系统不会向市场透露报价和要约;
  • 有足够的安排来识别和应对市场上严重的信息不对称情况;
  • 有适当的合规和监督安排以支持上述措施。

此外,更新后的指南还为相关公司改进了内​​部做市惯例,例如指示性资产净值(iNAV)应尽可能准确和经常地分发。

前不久,ASIC透露其在冠状病毒疫情期间加强了市场监管,以确保澳洲市场保持公平和有序,保护投资者的知情权并防止市场滥用。

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