加拿大IIROC考虑与劳伦银行证券达成和解

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加拿大大型监管机构——投资行业监管组织(IIROC)将于4月16日举行听证会,考虑与总部位于多伦多的劳伦银行证券公司(Laurentian Bank Securities Inc.,LBS)达成和解。

IIROC周三宣布,此次监管行动是针对该交易商涉嫌对交易操作的监管失职。

和解条款只有得到IIROC听证小组的批准才会公布。

IIROC 在通知中说,拟议的和解方案涉及指控劳伦银行证券公司未能“实施和维持适当的交易监管系统,并且未履行其交易监管义务。”

IIROC最初于2018年7月对劳伦银行证券公司的行为展开调查。LBS此前曾被IIROC罚款22万美元,以就因监管失职而违反证券规则的指控达成和解。

根据和解协议,IIROC于2011年进行的合规性审查发现,LBS没有确保三名代表完全符合能力要求,也没有监督另一名代表的注册条件。

针对LBS的执法行动,是加拿大证券市场行业整顿行动的一部分。今年3月初,IIROC对多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)的子公司TD Waterhouse Canada Inc.开出了创纪录的罚单。IIROC表示,TD Waterhouse故意做出了不遵守CRM2要求的商业决策。

除了罚款,TD Waterhouse还必须为其自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。TD Waterhouse建议最高支付50万美元,而IIROC则要求500万美元的罚款。

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