加拿大IIROC对TD Waterhouse处以400万美元罚款

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加拿大大型监管机构投资行业监管组织(IIROC)日前对多伦多经纪公司TD Waterhouse处以400万美元的罚款,该公司是多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)的子公司。

处罚理由是TD Waterhouse未遵守《客户关系模式》(CRM2),即未在零售客户的账户季度报表中列明头寸成本信息。

除罚款外,TD Waterhouse还必须为自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。TDWaterhouse认为罚款和赔偿的最高额应为50万美元,而IIROC则要求罚款500万美元。

CRM2旨在为投资者提供更多信息,让他们了解他们向经纪商支付的资金管理费用。该法规要求经纪商列出建议费和佣金,且必须以美元金额表示,而不是简单地以百分比表示。

IIROC指出,TD Waterhouse未在175,301位客户的季度对账单中列明上述信息,取而代之的描述是“费用无法确定”。

IIROC将这些违规行为认定为“故意的商业决定”,此举违反了TD Waterhouse作为IIORC成员的义务,应处以最高罚款。

TD Waterhouse是一家提供全方位服务的零售经纪公司,并运营着加拿大最大的折扣经纪商之一,还通过名为TD Direct Investing的独立部门向零售客户提供订单执行服务。

加拿大首席监管机构最近提出了一个监管框架,该框架为衍生品交易提供了明确的规定。除其他外,所有提供给零售客户的高杠杆产品必须事先获得IIROC的批准。

为了消除现有的监管套利情况,差价合约(CFD)经纪商在推广CFD的方式上也将受到限制。此外,经纪商还需列出额外的风险警告,以明确表明CFD买家可能面临的风险水平,提供的风险披露声明必须得到IIROC的批准。

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