NFA发新规要求交易商对紧急情况及时发送报告

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今年8月16日,美国商品期货交易委员会(CFTC)、美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)曾联合发布通知,建立公司业务连续性及灾难恢复计划(BCDR)的工作人员审查机制。

NFA今日发布通知称新计划正式生效,要求注册的经纪商(FCMs和FDMs)必须向NFA提供至少两名有权为公司做出关键决策的应急联系信息。

受桑迪飓风的影响以及CFTC发布的BCDR计划,NFA修订了新的合规规则,以符合CFTC的要求。

NFA要求所有经纪商必须通过Winjammer™系统,向NFA、CME、CFTC提交相关报告,经纪商不得晚于2013年11月30日登陆https://winjammer.futures.org以完成备案,并提供公司关键管理人员的联系信息,包括具体的位置/地址、电话号码、灾难恢复点等。

NFA还要求通过Winjammer™系统提交的信息必须是最新的,如果不是,应立即通过Winjammer™系统提交最新信息。

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