美国证监会向摩根大通违规披露案举报者奖励5000万美元

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美国证监会日前宣布向两名举报人颁发总额5000万美元的举报奖金,用于奖励他们向美国证监会执法行动提供高质量信息;这两人分别获得3700万美元和1300万美元的奖金。

为保护举报人,美国证监会并未公布举报人信息,不过该机构也没有公布涉及相关执法行动的公司信息。

而彭博社报道称,此次举报与JPMorgan Chase & Co.(摩根大通)在2008年至2013年的信息披露违规事件有关,期间摩根大通未能按规定披露旗下证券业务和特许银行业务的信息。2015年12月,摩根大通就此事与美国证监会及美国CFTC达成和解,该公司为此支付了超过3亿美元的罚金,其中美国证监会对其罚款2.67亿美元。

报道还表示,法律公司Labaton Sucharow为其中一名举报人提供服务,该公司律师Jordan Thomas表示,其代理的客户是摩根大通的一位高管。

根据美国监管机构的规定,如果举报人提供的信息足够独特且能够促成执法行动的成功开展,监管机构就会发放举报奖金;若监管机构对违规者的经济制裁超过100万美元,举报人可获得其中的10%至30%作为举报奖励。

此外,美国证监会于2012年颁发首个举报奖,截至目前累计发放奖金总额约为3.76亿美元。

相关报道:美国CFTC颁发逾4500万美元的举报大奖

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