盈透因违规开户行为支付10万美元罚款

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近日,盈透(Interactive Brokers)同意向新泽西州消费者事务部及证券局支付10万美元的罚款以解决多项指控。

在该案中,盈透被指控未充分监督其开户程序,并允许现已解散的对冲基金前主管Peter Zuck进行交易,Zuck此前已被NFA禁止交易。

监管机构表示,盈透在2009年6月至2011年11月开立了多个由Peter Zuck管理和控制的账户,当时Peter Zuck已有金融犯罪史。监管机构进一步指出,Zuck在一项欺诈计划中使用了盈透的在线交易平台,该计划诱使76名新泽西州居民向Zuck的对冲基金公司Osiris Partners Fund提供1200万美元的资金。

2009年,Zuck担任Osiris基金的管理成员和投资组合经理,在实施前述欺诈计划后,Zuck将客户资金用于个人使用。这并不是Zuck第一次作案,他曾在1994年,1997年和2002年对三起不同的证券欺诈案件表示认罪,并因1994年的定罪而入狱五年。

监管机构强调,盈透未能确定Zuck的犯罪背景即为其提供账户,此举表明盈透的账户政策和开户流程均存在不足。

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