美国SEC更新未注册实体黑名单

1647

近日,美国证券交易委员会(SEC)已更新其未注册实体(PAUSE)黑名单,新增16个公司,其中有4个克隆公司和8个虚假监管机构。

SEC还对其数据库进行了技术更新,以便零售投资者更容易搜索和获取有关未注册实体的信息。

SEC的PAUSE黑名单一直是投资者的公共警报器,它能够帮助投资者更好地了解金融公司以避免遭受欺诈。此次新增的公司的主要问题是其各部门、地址和注册信息不准确,根据美国证券法,投资公司必须在SEC注册并达到最低财务标准,进行信息披露,履行报告和保存交易记录的义务。

除了提醒投资者警惕未注册实体外,PAUSE清单还列出了那些冒充已注册公司和冒充政府监管机构的实体。纳入PAUSE名单的公司并不意味着SEC判定其违反法律或其提供的证券有任何问题。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章汇讯早报丨《区块链与供应链金融白皮书》;招行区块链发票;ESMA差价合约新规观察;证监会与MAS合作;日本TFX外汇成交量增长
下篇文章Refinitiv在微软云Azure中推出量化分析平台QA Direct