嘉盛期货业务因监管违规受美国NFA罚款23.5万美元

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近日,美国全国期货协会(NFA)对嘉盛集团的期货业务公司Global Asset Advisors处以罚款,原因是该公司缺乏“适当的监督程序”来监控交易经理Jonathan Hansen,且在禁止Hansen交易后仍允许其使用妻子的账户进行交易。

NFA对Global Asset Advisors和该公司两名高管Glenn Swanson以及担任注册介绍经纪人的首席销售和营销官Kenneth S. Packard处以总计23.5万美元的罚款。

今年7月,期货公司R.J.O’Brien&Associates LLC因监管违规和交易经理Hansen的违规操作,就两项与CFTC和NFA签订的和解协议共支付了75万美元。该公司是美国历史最悠久,规模最大的独立期货经纪和清算公司。

在同一时期,Global Asset Advisors的多个账户也由Hansen管理和控制,他拥有一个识别ID来处理CME平台的执行订单。

2013年,NFA曾针对Hansen提出了“成员与连带责任诉讼”(MRA),诉由是Hansen与他人共同操纵房地产投资基金。此后,NFA禁止Hansen在未经事先授权的情况下使用任何账户进行交易。

Hansen目前仍受NFA的交易禁令的约束,然而Global Asset Advisors却为Hansen的妻子开立账户,这样即使Hansen没有获得书面授权,他也能使用妻子的账户进行交易。

此外,Hansen还私自将资产池的盈利交易分配给自己,将亏损或利润较低的交易分配给客户账户。NFA指责Global Asset Advisors忽视各种危险信号,这些信号表明发生了错误的交易后分配。

NFA表示以上所有问题均与Global Asset Advisor的监管过失有关。

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